申萬宏源6806|遭上海證監局責令增加合規檢查次數

2022-06-17 17:45

上海證監局網站發布關於對申萬宏源(06806)採取責令增加合規檢查次數措施的決定。經查,申萬宏源與螞蟻財富(上海)金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時,未獨立開展適當性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息,相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍,未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

根據相關規定,上海證監局決定對申萬宏源采取如下監督管理措施:責令公司自監督管理措施決定作出之日起1年內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10個工作日內,向上海證監局報送合規檢查報告。

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