關注證券行處理壓力事件能力不足 證監會要求提供應變計畫

近年本地證券行經營環境收縮，每年結業的證券行均達雙位數，已惹起當局關注對投資者的影響，一如本報早前報道，證監會昨向業界發出通函，指留意到中小型別持牌法團在處理壓力事件的能力存在不足，提醒他們應具備足夠的資源及有效的程序，以對抗風險事件和衝擊。同時，要求法團牌照申請人須向該會提供有關「應變計畫及相關事宜」的資料。

證監會在最新一份通函表示，近期發生影響個別持牌法團的「運營干擾事故」，揭示了持牌法團（尤其是中小型）在處理壓力事件能力方面存在不足，包括持牌法團或其控股股東面臨財政困難；主要員工突然無法履行職務等。而這些事故有機會導致持牌法團的業務突然中斷，並對客戶構成重大影響。為應對此危機，證監會指，所有持牌法團都應具備足夠的資源，並制訂有效的程序，以適當地進行業務活動。當中包括訂立適當及健全的應變計畫，以助持牌法團作好準備，能夠對損害其財務穩健性或營運能力的風險事件和衝擊迅速作出反應，並從有關情況中恢復過來。如持牌法團沒有合理的前景可恢復其財務實力或持續經營能力，它便應有序地結束其業務。

此外，證監會進一步要求，法團牌照申請人須向證監會提供有關其業務計畫的資料，當中涵蓋「應變計畫及相關事宜」。而會亦可能會要求申請人或持牌法團提供有關該計畫的進一步資料或文件。