【5】遭證監譴責及罰款 匯豐：接受調查結果 已糾正問題

匯控（00005）旗下匯豐因沒有遵守《操守準則》下的電話錄音規定，遭證監會譴責及罰款210萬元。匯豐回應事件表示，該行接受證監會對電話錄音系統意外失靈事件紀律行動的結果。該行在發現電話錄音系統故障問題後已主動通知有關監管機構及協助金管局調查，並已糾正有關問題及強化程序管理。 上述紀律行動源於匯豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間，沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能，導致透過其59條受影響電話線接收的5830項客戶交易指示未被錄音。 證監會認為，匯豐沒有設立有效的內部監控程序，以確保其電話錄音功能運作妥善和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。