未及時替換受監管人員 德銀暫失IPO保薦資格

(星島日報報道)英國《金融時報》引述一位知情人士報道，德意志銀行將從7月份開始，暫時無法擔任香港地區新股(IPO)保薦人，原因是有2名受監管人員離職，德意志銀行未能及時更換人員，而接替的人員需要在未來數周內才能開工。證監會不予置評。有業界指出，即使該行找到合適替換人選，但仍需獲證監會批准，惟過程可能十分漫長，非一時半刻可以完成。

德意志銀行對傳聞回應時稱，已招聘到合適的替代人員，並將在未來數周開始工作，待這些人員就位後，該行的IPO保薦人資格將會隨之恢復。

一位熟悉本港證監會的人士表示，無法及時替換IPO主要人員，反映德意志銀行的內部控制不善。另外，該行在找到合適的替換人選之後，仍需獲得本港證監會批准方可重獲保薦人資格，相信這個過程可能十分漫長，並非一時半刻可以完成。

在香港，銀行若要從事IPO保薦業務，需要維持有2名受監管的IPO主要人員。擔任保薦人的銀行通常會主導IPO的運作，相對於僅作為IPO帳簿管理人的銀行收取更大比重的佣金。

據了解，德意志銀行於2019年開始，縮減了全球範圍內的證券業務，但在亞洲區內保留了少量的證券資本市場(ECM)業務，主要地區是在新加坡。新加坡媒體報道指，該行的ECM部分最近甚至招聘了一些人員。