證監會扭虧 上季收入飆64.1%
2021-02-24 00:00
執法行動方面,投資騙局猖獗,證監會季內因應股價及成交量的異動,提出了2157項索取交易及帳戶紀錄的要求,惟按年跌6.4%。同時,該會又對3家持牌機構及3名持牌人士採取紀律處分,涉及罰款總額達27.2億元。值得注意的是,罰款並不會計入證監的收入,而是落入政府庫房之中。
持牌機構方面,截至12月底,持牌機構數目為3122間,按年升1.2%;持牌人士為43983人,按年微跌0.6%。證監會期內收到1333宗牌照申請,按年跌26.4%;新受規管活動申請數量按年跌16.1%,至4653宗。
此外,證監會亦在季內審閱了34宗新上市申請,按年跌26.9%,當中包括2宗採用不同投票權架構的公司,以及4宗來自未有盈利的生科公司申請。
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