東亞違規遭證監罰420萬

(星島日報報道)東亞銀行（023）因沒有依監管規定分開存放客戶證券，遭證監會譴責及罰款420萬元。該行回應稱，事件不會對銀行或公司業務造成重大不利影響，涉違規處理的兩個外部託管帳戶已於2016年結束，且無造成任何客戶損失。東亞銀行昨跌3.24%，報16.14元。

證監會在接獲金管局的轉介，以及東亞銀行自行報告有關事件後，調查發現，東亞銀行在2003年4月1日至2016年12月5日期間，沒有將分別存放於兩名外部保管人，所維持的帳戶內的客戶證券，與自營證券分開保管。

證監認為，雖然東亞銀行在其內部電子會計記錄內已識別出有關客戶證券，但它沒有遵守有關持牌法團，須將客戶證券保管在被指定為信託帳戶，或客戶帳戶的獨立帳戶內的監管規定，故譴責及罰款該行420萬元。

東亞銀行隨後發公告指，留意到證監發出的新聞稿，董事會不認為上述事件對該行，或其任何附屬公司的業務或運作，有任何重大不利影響。

該等違規行為涉及處理兩個外部託管帳戶中的證券，而該兩個帳戶已於2016年結束，並無造成任何客戶損失。