证监新指引 调查合作方或可获宽减制裁

证监会刊发经更新的指引，强调在证监会的调查及执法程序中与该会合作的好处。该指引亦引入新措施，鼓励各方透过不同类型的合作，协助证监会调查在法律或监管方面较严重的违规行为，以及达致适时和理想的执法结果。该指引不适用于刑事案件。 证监会法规执行部执行董事魏建新表示，若要合作行为获得肯定，有关各方便不能只是履行本身的法定及监管责任。能从合作行为获得最大好处的，将会是采取积极的步骤适时解决证监会的监管关注事项的人士，而且透过相互合作，亦能节省大量时间及资源；为了对合作行为给予肯定，证监会可能会宽减制裁，而宽减的幅度因应有关个案在哪个阶段获得解决而有所不同。 为鼓励各方提供适时、高质素及重大的协助，该指引概述了证监会在评估合作行为时予以考虑的因素。就公司及个人而言，合作行为包括迅速向受影响的投资者作出全额赔偿，就公司而言，亦包括采取适当的补救措施，及委托进行第三方检讨以识别缺失。(nc)