证监禁姚伟程重投业界15年 涉虚假交易 令其母获非法收益560万
2024-11-07 09:51
证监会就市场失当行为审裁处早前一项裁决,禁止创富行资产管理(香港)有限公司前负责人姚伟程重投业界15年,证监指因为他就国药科技股份(8156)及量子思维(8050)的股份进行虚假交易,被审裁处裁定曾从事市场失当行为。
损害对冲基金利益
证监会指出,姚伟程透过由创富行管理的对冲基金经纪帐户及其母亲的经纪帐户进行有关交易,令其母亲的经纪帐户获利560万元,损害该对冲基金利益,认为姚伟程并非获发牌的适当人选。
证监会在决定上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括他为了令其母亲获取非法收益,而进行持续超过两个月的操纵行为,属严重及不诚实之举;违背其客户对他的信任和信心;及必须向市场传递有力的阻吓讯息,防止其他从业员日后作出类似行为。
严重及不诚实 需传递阻吓讯息
证监会提及姚伟程在关键时间负责管理一只对冲基金,并为其作出投资决定,同时亦是创富行的董事、投资总监及大股东。
他在2014年8月至9月期间于该对冲基金与姚母的经纪帐户之间执行了多宗配对交易,因而造成相关上市股份交投活跃或买卖价格方面的虚假或具误导性的表象。姚伟程在2007年2月16日至2023年9月30日期间担任创富行的负责人员,并由2023年9月30日起不再是持牌人,同日被撤销获核准担任负责人员的资格。
關鍵字
最新回应