SFC两个案耗时过久 覆检委员会倡设立机制均衡工作量

证监会（SFC）覆检委员会发表2021至22年度周年报告，该委员会对51宗个案进行广泛覆检，并提出意见及建议。其中报告指，留意到两宗执法个案的结案程序所花的行动时间过久，导致延误的原因是由于当时有关个案主任工作繁重。覆检委员会建议证监会考虑设立机制，以便采取积极行动，更密切监控个案结案程序，并在有需要时迅速作出决定， 重新分配工作量。

报告又指出，企业融资部在一项上市申请中，发现保荐人公司的尽职审查工作未达要求，但在结案十个月后才向中介机构部提供其观察所得。就此，覆检委员会认为一旦发现出现问题，企业融资部应尽快向中介机构部作出转介，以确保可即时对未达要求的保荐人公司采取合适的监察行动。

证监会回应时表示，企业融资部按照其定期向中介机构部提供情报的做法 ， 在结案十个月后提供对相关保荐人公司的观察所得。在其他个案中，如认为观察到的潜在失当行为相当严重须作出转介，企业融资部会把个案直接转交法规执行部。证监会又指，感谢覆检委员会各委员对证监会的工作所作出的贡献，并期待来年与他们继续合作。 

覆检委员会主席李金鸿表示，覆检委员会在2021至22年度覆检了证监会共51宗涉及不同工作范畴的已完成或结束的个案。覆检委员会向证监会提出一些意见及建议，相信有助证监会完善其程序和指引。他感谢证监会的配合和支持，令覆检委员会的工作得以顺利进行。

财政司司长陈茂波指出，覆检委员会全面检视了证监会的内部运作程序。委员会覆检了涉及执行法规、向中介人发牌及监管中介人等范畴的选取个案，并在其周年报告中提出了多项意见和建议。这有助证监会公平公正并贯彻一致地行使其规管权力。