新股速递｜商汤原价重启招股 排除美国投资者认购

商汤集团(00020)公布正式重启招股，招股由今日至12月23日(本周四)止，发行规模、募资金额及定价范围维持不变。商汤计划发行15亿股，一成作公开发售，招股价范围介乎3.85元至3.99元，集资额约59.9亿元，一手入场费4030.2元，料将于12月30日(下周四)挂牌。

商汤在补充文件指，美国财政部根于12月10日将商汤集团列为中国军工复合体企业（CMIC）。文件指，由于商汤集团有限公司（为在NS-CMIC名单上特别指定的法律实体）为公司的全资附属公司，且其本身并无任何发行在外的公开交易证券，因此并无公开额外资料交易证券会被视为商汤集团有限公司该不存在证券的衍生证券或旨在为此类证券提供投资敞口。因此，将商汤集团有限公司列入NS-CMIC名单并不限制任何美国人士购买商汤集团在全球发售的B类股份，或现有的美国股东继续拥有公司股份。

然而，由于相关美国规例不停转变及发展的特质，已要求将美国投资者排除在认购全球发售的发售股份（包括香港公开发售提呈发售的发售股份）之外。然而，商汤集团有限公司被指定为CMIC可能会对B类股份整体投资者的利益造成负面影响，从而对B类股份的流动性及市价造成不利影响。

商汤在补充招股章程内提及，已获基石投资者认购逾5.1亿美元股份，较最初招股多逾13%。不过，基石投资者名单出现变动，集团与若干新基石投资者订立投资协议，亦与若干原基石投资者终止认购义务。

较早前，美国财政部报将人工智能软件公司商汤集团列入「非SDN中国军工复合体企业名单」，美国指控主打人工智能、专门从事面部识别软件的商汤集团，在新疆侵犯穆斯林维吾尔人的人权，而针对商汤集团的行动，将会是当天多个制裁措施之一，以纪念人权日。(jh)