证监上季蚀1.8亿 收入锐减近半

（星岛日报报道）证监会发表季度报告，上季在港股交投淡静下转盈为亏，蚀1.78亿元；收入按年大减47.43%，至3.25亿元，按季则减19%。证监指，季内审阅29宗新上市申请，包括4宗来自尚未有盈利生物科技公司的申请；另外亦有对4家持牌机构及5名人士作出纪律处分，涉及罚款总额达2010万元。

证监会截至9月底止半年度，收入7.24亿元，按年减少41%，并盈转亏，蚀2.73亿元，主因证券市场成交下降，令徵费及各项收费减少，同时亦录1.55亿元投资损失，去年同期投资损失为2088万元，目前该会预留33亿元作日后可能购置办公室物业之用后，储备维持在44亿元。上季持牌机构及人士和注册机构总数，按季增加1%至近4.9万名，其中持牌机构数目为3274家。
审阅29宗新上市申请

在监察方面，期内证监对持牌机构进行53次深入视察，以查核其遵守监管规定情况；也就因应股价及成交量异动，提出1929项索取交易及帐户纪录要求。至于检视上市公司披露情况时，证监就11宗个案发出指示，以收集更多资料。

证监会又指出，上季认可37只单位信托及互惠基金及103项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，同时亦为22家新的开放式基金型公司进行注册。

该会提及「唱高散货」行动，指上季原讼法庭驳回一项针对证监提出的司法覆核申请，涉及其在调查涉嫌「唱高散货」计画期间，为冻结资产而发出的限制通知书；另外在另一宗个案中，继证监与警方早前对一个「唱高散货」集团采取联合行动后，有13名疑犯在东区裁判法院，被控以多项刑事罪行。

证监会表示，在上季开通微信公众号，同时亦展开宣传活动，帮助投资大众更深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投资者，有助加强证监会市场监察职能。