【2888】渣打与英美监管当局和解 支付84亿元亿开支

渣打集团(02888)公布，已与美国当局及英国金融市场行为监管局，就其过往制裁法律合规及金融罪行监控所进行的调查达成解决方案，并将缴付超过84亿港元的罚款。 渣打将向美国当局支付合共9.47亿美元罚款，即约73.87亿港元，并向英国金融市场行为监管局支付1.02亿英镑，折约10.45亿港元。该行已于去年第四季作出包括这些事项的9亿美元拨备，以及将于今年首季承担进一步及最终开支1.9亿美元，约14.82亿港元。 同时，渣打与美国司法部及纽约郡地方检察官办公室订立的延迟检控协议，已延长至2021年4月9日。解决方案中并无颁布新的合规监察令，而且纽约州金融局及美国司法部之前施加的监察令，已分别于去年底及今年3月底终止。 渣打行政总裁温拓思表示，很高兴此事获得解决，并将历史遗留的问题了结，又强调打击金融罪行是渣打的核心工作和价值，不会容忍不当行为和在监控方面的松懈。 渣打通告指出，对违规行为及监控方面的不足之处承担全部责任，其中绝大部分事宜于2012年前发生，而2014年后概无出现该等事宜。这些违规行为包括两名前初级职员的行为，他们知悉若干客户与伊朗有联系并与该客户合谋违反法律，欺骗集团及违反集团政策。(nc)