证监展开微调场外衍生工具及操守风险谘询

证监会公布，今日展开为期两个月的谘询，就微调场外衍生工具制度及规定持牌法团须妥善管理对有关连人士的财务风险承担的建议徵集意见。证监会欢迎相关人士于明年2月20日或之前提交意见。 证监建议微调受规管活动的范围，以进一步厘清场外衍生工具发牌制度，例如收窄某些受规管活动的范围，使其不涵盖非金融集团的企业财资活动及某些投资组合压缩服务。 证监会指，是次谘询亦包括有关场外衍生工具交易的风险纾减、客户结算、纪录备存和其他操守规定，以及新的场外衍生工具制度下有关牌照费用、保险、胜任能力及培训规定的建议。 证监会建议，在更广泛的层面上规定持牌法团须妥善管理其对集团联属公司及其他有关连人士的财务风险承担，而在管理有关财务风险承担时所采纳的风险管理标准，应与其管理对独立第三方的财务风险承担时所采纳的风险管理标准相同。 证监会行政总裁欧达礼认为，相关建议是一套全面改革方案的一部分，目标是改善香港的场外衍生工具活动监管制度，及加强管理在与关连人士进行交易或业务往来时的操守及财务风险。(nc)