中证监加强券商合规监督

中证监新闻发言人邓舸表示，中证监发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合共5章40条，自10月1日起施行。 他指出，是次主要修订内容包括：对各类业务的规范营运提出8条通用原则；进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；强化合规负责人专业化和职业化水平，并提升专业经验和法律素质要求；改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。 邓舸称，通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，将「要我合规」变为「我要合规」。(nc)