友邦遭保监罚款2300万 反洗钱流程有漏洞 历来最大罚单
2024-08-03 10:30 
保监局公布，就友邦（1299）香港分行反洗钱技术问题，要求友邦缴纳2300万元罚款，为历来最大的罚款金额，并要求根据当局指示的日期和形式，向局方提交由独立外部顾问撰写的报告，以确保友邦就遵守《打击洗钱条例》 而实施的纠正措施持续有效。
未能识别「政治人物」客户
保监局指，有关查察友邦香港分行，涉及2016年3月至2022年10月期间新造和有效业务的流程及管控中，发现所采用的打击洗钱系统和相关演算法存在技术问题。
在筛查「警报」流程中，并不能识别所有被视为「政治人物」的客户，尽管没有不应成为保单持有人的人士成功投保，但系统所存在的问题，导致其在要求确立客户的资金财富来源及获取批准上出现延误，令被评估为高风险的客户未能及时接受严格尽职审查。
保监局指，友邦香港分行的可疑交易监察流程需改进，在打击洗钱合规和管理层监察方面亦需改善，但该公司在查察过程中合作、及早接受结果并致力改善。
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