康宏多名前高层涉串谋诈骗罪成判囚 上诉得直撤销定罪与判刑

康宏环球（前称康宏金融控股）2名高层及1名经理于2014至2015间四度发债时，串谋一家证券公司总经理，表面上安排其配售债券，但隐瞒实际由康宏关连公司配售。康宏3人及证券行总经理受审后被裁定2项串谋诈骗罪成，分别判囚或缓刑，另禁止担任公司董事。4人早前不服上诉，上诉庭今午宣判4人上诉得直，撤销定罪及判刑，解释指当中安排不是虚假交易，而控方又未能证明其依赖上市规则适用本案。

原审时47岁康宏前行政总裁麦光耀被判入狱7个月，禁止担任公司董事3年；49岁康宏前财务总监陈丽儿囚5个月，缓刑18个月，禁止担任公司董事两年；42岁前经理黄淑安判囚4个月，缓刑18个月；51岁鼎成证券前总经理李易明，判监5个月。

判词指，案中鼎成证券做四次发债配售代理，而康宏关连公司康宏证券则是鼎成的分配售代理，控方不是指控康宏、鼎成、康宏证券三方此安排属虚假交易，相反，事实上证据显示三方都依照配售协议及分配售协议行事，康宏证券亦必须依赖此安排，才能在配售事宜当中获鼎成分发佣金。上诉庭认为康宏不可能只是虚假地与鼎成作出协议，虚假地委聘鼎成作为配售代理，而实际委聘康宏证券，原审法官不但未有就虚假交易一事裁断，控方甚至于上诉时接受三方各自「之间」的协议并非虚假，因此原审法官根本没有基础对鼎成的存在视而不见，没有基础认为康宏与康宏证券「之间」进行交易。

判词续指，本案并无实质证据指麦光耀个别地与鼎成达成协议，证据极其量只显示康宏证券与鼎成达成协议，若非关连人士则《上市规则》中没有强加康宏任何披露责任，控方基于披露责任而指称的隐瞒亦不成立，故控方所指的违反披露责任而串谋隐瞒，基本上无法成立。

判词又指，由于在控罪所述时段内联交所并没有将鼎成视作关连人士，鼎成于各被告而言，只是独立的第三方，不是关连人士，鼎成分别与康宏和康宏证券达成的协议，起码表面上并无不妥，亦不涉及申报或披露的问题。判词最后指原审法官亦在判刑时表示，即使麦光耀向董事局披露事宜，康宏「仍有相当可能会同意聘任（康宏证券）出任配售代理」，因此案中未能证实涉案行为会损害经济利益。

判词结论指当控方确认上述安排不是虚假交易，而控方又未能证明其依赖的上市规则适用本案时，即使控方证据能显示该安排可能达致规避效果，法庭亦不能仅因此而漠视上述安排的法律实质及效力，甚或视之为虚假而推论各被告存有「不诚实」的意图。

案件编号：CACC239/2021

法庭记者：陈子豪

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