涉非法沽空1500万股股份 获利60.2万元 无业女认意图欺诈而使用计划罪候惩

44岁无业女涉嫌向证券交易公司假称持有1500万奥栢中国集团有限公司股份，成功沽空股票后，以另一证券帐户以低价买入，补回短仓并获利60.2万元，被证监会票控非法卖空及使用欺诈计划共8罪。无业女今于东区裁判法院承认意图欺诈而使用计划罪，辩方求情指被告受人唆摆而犯案，而非案件主脑，又称她实质只从中获取3万元，望法庭判处缓刑或非监禁式刑罚。裁判官施祖尧押后案件至3月20日判刑，期间索取背景报告，被告需还柙候讯。

本案是证监会首次就涉及非法卖空的证券交易以使用欺诈计划的控罪提出检控，案中涉及2间证券交易公司，包括雅利多证券有限公司及元库证券有限公司。

案情指，被告于2020年5月27日在雅利多证券开通保证金交易帐户，并于翌日递交表格，声称其在元库证券帐户持有1500万股奥栢股份，指示雅利多从元库的帐户收取该些股份，并要求雅利多与元库完成股份结算前，批准她在雅利多帐户交易该批股份。雅利多职员在误信被告的情况下，批准其申请；同日，被告在帐户作出7项交易指示，出售共1500万股奥栢股份，惟被告并无持有任何奥栢股份。

同日，被告再透过她于元库的帐户，于股价较低时买入该1500万股奥栢股份，藉此回补她在雅利多帐户的短仓，并从中获利60.2万港元。案件令雅利多的经济利益受到威胁，若香港结算有限公司不批出豁免的话，雅利多须就买入奥柏股票而承担所付出的费用。

辩方代表大律师陈国维求情指，被告在获取额外法律意见后终决定在审讯的第一天认罪，她受不良朋友利用而犯下本案，实际上并无相关学识以操作2个证券行户口、设计非法沽空，而在60多万的利润中，被告只取得其中3万元。大状引述精神科报告指，被告因患上抑郁症及创伤后遗症而长期无法工作，建议法庭考虑缓刑或非监禁式刑罚。

被告杨得心（44岁，无业）承认的「意图欺诈或欺骗而使用手段、计划或计谋或从事任何具欺诈或欺骗性质或会产生欺诈或欺骗效果的一连串作为、做法或业务」罪指，被告在2020年5月27日和2020年5月28日期间，在香港联同其他不知名人士，在涉及证券的交易中，意图欺诈或欺骗雅利多证券有限公司，馀下7项非法卖空罪则获存档法庭。

案件编号：ESS17125-17132/2023

法庭记者：廖凯霖

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