中安证券任配售代理现缺失 遭证监谴责及罚600万元

证监会指出，中安证券2019年11月25日至12月6日期间，担任一项股份配售代理时犯有缺失，就此作出谴责及罚款600万元。

部分配股免费转移

中安证券在2019年，为现已退市的中国大健康建设大股东担任配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。证监会发现，中安就配售物色六名承配人后，未有充分保障卖方的资产，包括买卖单据显示交易价格与配售价不相符，不确定承配人能否支付配售价仍向他们转移股份，以及将部分股份免费转移予其中一名承配人。

证监会指，中安无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》。

该会续指，在决定有关处分时，已考虑到所有相关情况，包括证据不足以支持任何有关中安曾作出不诚实行为的结论，或有关失当行为持续发生；向业界传递具阻吓力的讯息的重要性，以表明证监会不会姑息任何严重疏忽或鲁莽的行为；以及中安过往并无遭受纪律处分的纪录。