花旗环球金融前负责人遭禁重投业界10年

证监会禁止花旗环球金融前负责人员、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw重投业界，为期10年，由今年3月4日起至2033年3月3日止，因其在执行利便交易时提供不实资料，未妥善地履行其管理及监督责任，及否认相关过失。

据证监会调查发现，Shaw在2015年引入一项机制，以利便花旗环球金融的股票销售交易柜枱大量制备被错误标签的申购意向，当中涉及市场上某些交投最活跃的蓝筹股。该等申购意向的背后并无来自某特定客户的任何潜在交易指示或意向，但却被标示为「自然」、「接触中」等，以期引发客户查询。虽然申购意向的质素及准确性已引致多宗客户投诉，但Shaw并无停止发布被错误标签的申购意向，并向客户表示它们已按照业界标准予以分类。

内部鼓吹牺牲诚信追求利益

证监会法规执行部执行董事魏弘福表示，Shaw透过其失当行为，在花旗环球金融内部鼓吹一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求利益的文化，因此他的行为远逊于持牌中介人高级管理层成员理应达到的标准，故有必要对其施加制裁。他补充，对Shaw采取的纪律行动，阐明证监会决心就公司缺失向其失职的高级管理层追究责任，对推动中介人改变其文化及行为来说，极其重要。

证监会称，在采取上述纪律行动前，已在较早前处分花旗环球金融，该企在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Shaw没有履行其作为负责人员及花旗环球金融高级管理层成员的职责。