德国商业银行香港分行涉违打击洗钱条例 遭罚款600万元
2022-08-26 17:33 
香港金融管理局今日（26日）宣布已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》完成对德国商业银行香港分行（Commerzbank AG, 简称CBHK）的调查及纪律处分程序。金融管理专员对该银行违反《打击洗钱条例》处以600万港元罚款。
金管局调查发现CBHK的管控问题涉及在2012年4月至2016年6月期间与客户建立业务关系之前所执行的客户尽职审查措施。在该期间CBHK亦没有设立及维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下有关执行客户尽职审查及对客户的实益拥有人实施姓名搜索机制的责任。
公告指，在决定纪律处分行动时，已考虑调查结果的严重性、CBHK采取的补救措施，以及其过往的纪律处分纪录等多项因素。
立即下载｜全新《星岛头条》APP：https://bit.ly/3yLrgYZ
關鍵字
最新回应