关注证券行处理压力事件能力不足 证监会要求提供应变计画

近年本地证券行经营环境收缩，每年结业的证券行均达双位数，已惹起当局关注对投资者的影响，一如本报早前报道，证监会昨向业界发出通函，指留意到中小型别持牌法团在处理压力事件的能力存在不足，提醒他们应具备足够的资源及有效的程序，以对抗风险事件和冲击。同时，要求法团牌照申请人须向该会提供有关「应变计画及相关事宜」的资料。

证监会在最新一份通函表示，近期发生影响个别持牌法团的「运营干扰事故」，揭示了持牌法团（尤其是中小型）在处理压力事件能力方面存在不足，包括持牌法团或其控股股东面临财政困难；主要员工突然无法履行职务等。而这些事故有机会导致持牌法团的业务突然中断，并对客户构成重大影响。为应对此危机，证监会指，所有持牌法团都应具备足够的资源，并制订有效的程序，以适当地进行业务活动。当中包括订立适当及健全的应变计画，以助持牌法团作好准备，能够对损害其财务稳健性或营运能力的风险事件和冲击迅速作出反应，并从有关情况中恢复过来。如持牌法团没有合理的前景可恢复其财务实力或持续经营能力，它便应有序地结束其业务。

此外，证监会进一步要求，法团牌照申请人须向证监会提供有关其业务计画的资料，当中涵盖「应变计画及相关事宜」。而会亦可能会要求申请人或持牌法团提供有关该计画的进一步资料或文件。