证监会就一马案向高盛亚洲罚款27.1亿元 破港纪录

证监会表示，高盛亚洲因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令「一马发展」(1MDB)于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，对高盛亚洲作出谴责及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。 1MDB的债券发售由亚洲安排及包销，但实际工作是由身处多个司法管辖区的交易团队成员进行，有关交易所产生的收入由高盛位于不同司法管辖区的实体分享。 以香港为基地的高盛亚洲作为高盛在亚洲的合规及监控中心，于该三宗1MDB的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中的参与程度非常高。高盛亚洲最终自有关债券发售所产生的5.67亿美元总收入中获得37%(金额为2.1亿美元)，在高盛的各个实体中占最大的份额。 证监会认为，高盛亚洲欠缺充分的监控措施，以在其日常运作中监察职员和侦测失当行为，并在与1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，及尚未就有关预警迹象得到令人满意的答案时，便容许该等发售继续进行。