证监会谴责高盛亚洲监控严重缺失 罚27亿港元历来最高

证监会指，高盛亚洲在管理层监督、风险、合规及打击洗黑钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令马来西亚「一马基金」（1MDB）在2012年及2013年透过3次债券发售筹得的65亿美元中，有26亿美元被挪用。高盛亚洲被证监会谴责并罚款3.5亿美元，相当于27.1亿港元，是历来最高罚款。

证监会指出，有关债券发售由高盛安排及包销，但以香港为基地的高盛亚洲作为合规及监控中心，在3宗债券发售的发起、批准、执行及销售过程中参与程度非常高。

证监会认为，高盛亚洲欠缺充分监控措施在日常运作中监察职员及侦测失当行为，在债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，以及有关预警迹象未得到令人满意的答案时，容许发售继续进行。