证监过去一年直接介入19宗新股申请

证监会发表《2018-19年报》，总结过去一年的工作成果及公布多项数据。期内证监会直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案，并就首次公开招股保荐人的缺失，对7家公司和3名人士作出纪律处分，处以罚款合共8.677亿元。 证监会行政总裁欧达礼表示，近年来大幅重整组织架构及推行全方位的措施，以便更有效地利用其监管工具，应对可能会损害投资者和破坏市场廉洁稳健的威胁。新采纳的监管方针现时已起了显著成效，对业界的行为产生重大的影响，因而让投资者得到更佳保障。 证监会已加强运用其监管权力，在上市申请及上市公司可能存在有关披露、操守或公众利益的严重问题时，及早介入。证监会亦在年内更新其发牌及监督程序，聚焦于金融中介人的主要风险。 年报表示，持牌机构及人士和注册机构的数目增至近4.67万，其中持牌机构的数目上升至2960家；期内认可136项集体投资计划及130项公开发售的非上市结构性产品，又审阅394宗上市申请，及监督373宗与收购有关的交易和申请。该会对中介机构进行304次现场视察，从中发现1236宗违反证监会规例的个案。证监会并对市场进行监察活动，继而向中介机构作出9074项索取交易及账户纪录的要求。 年报同时载列证监会为应对新出现的挑战而需优先处理的工作，有关挑战包括金融服务业的结构性转变及跨境资金流增加所引致的风险。