证监谴责瑞银 多项违规罚1155万

(星岛日报报道)UBS AG及UBS Securities Asia Limited（统称瑞银）因违反多项监管规定，遭证监会谴责及共罚款1155万元，是瑞银继2019年3月及11月后，两年内第三度被证监罚款。

证监会指，瑞银于2004年5月至2018年5月期间，没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。此外，瑞银于2012年至2020年期间，没有向91名不属专业投资者的客户进行的913项证券汇集借贷交易索取有效的常设授权，亦没有向他们发出成交单据；没有记录透过35条电话线路收取的客户交易指示，当中涉及为超过400名客户执行的逾2000项交易；没有向已声明在过去三年内曾进行五项或以上衍生工具交易的客户索取交易证明，以至在评估客户对衍生工具的认识方面未有遵从适用的监管指引；及没有在向15名客户销售结构性票据前，披露有关结构性票据的「止蚀机制」特点及确保他们明白相关的风险。

证监会认为，瑞银没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立充足的系统及监控措施来确保有遵守适用的监管规定。