未及时替换受监管人员 德银暂失IPO保荐资格

(星岛日报报道)英国《金融时报》引述一位知情人士报道，德意志银行将从7月份开始，暂时无法担任香港地区新股(IPO)保荐人，原因是有2名受监管人员离职，德意志银行未能及时更换人员，而接替的人员需要在未来数周内才能开工。证监会不予置评。有业界指出，即使该行找到合适替换人选，但仍需获证监会批准，惟过程可能十分漫长，非一时半刻可以完成。

德意志银行对传闻回应时称，已招聘到合适的替代人员，并将在未来数周开始工作，待这些人员就位后，该行的IPO保荐人资格将会随之恢复。

一位熟悉本港证监会的人士表示，无法及时替换IPO主要人员，反映德意志银行的内部控制不善。另外，该行在找到合适的替换人选之后，仍需获得本港证监会批准方可重获保荐人资格，相信这个过程可能十分漫长，并非一时半刻可以完成。

在香港，银行若要从事IPO保荐业务，需要维持有2名受监管的IPO主要人员。担任保荐人的银行通常会主导IPO的运作，相对于仅作为IPO帐簿管理人的银行收取更大比重的佣金。

据了解，德意志银行于2019年开始，缩减了全球范围内的证券业务，但在亚洲区内保留了少量的证券资本市场(ECM)业务，主要地区是在新加坡。新加坡媒体报道指，该行的ECM部分最近甚至招聘了一些人员。