星金管局谴责友邦保诚违规

2021-06-16 00:00

(星岛日报报道)新加坡金管局公布,谴责友邦(1299)旗下友邦财务顾问私人有限公司(AIA Financial Advisers Private Limited)、保诚保险新加坡(Prudential Assurance Company Singapore)、英杰华及英杰华财务顾问有限公司,因违反风险管理和主管人员薪酬有关监管要求。

新加坡金管局进行调查,发现这些金融机构向主管支付薪酬违反《财务顾问法》要求。这些与销售投资产品的平衡计分卡要求 (BSC),以及销售定期保费寿险保单的佣金分摊和上限要求(SCC)相关。

该局指出,友邦财务顾问公司的三名董事总经理担任主管期间,友邦未能有效检视和评估他们的表现、评分,以及根据BSC厘定及支付其薪酬,同时亦未能根据SCC限制和分摊他们的浮动收入。

保诚也违反风险管理指引,因没有制定足够的风险缓解程序和合规安排,来监控公司领导层和顾问活动。

友邦财务顾问公司回应本报确认此事,并指在调查过程中,已充分配合新加坡金管局。保诚新加坡则回应称,会与当局紧密合作,以进一步提升相关管控。

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