证监去年罚中介4.79亿 介入35 IPO仅两宗能上市

(星岛日报报道)证监会2019/20年报出炉，截至今年三月底止年度，期内证监审阅了303宗上市申请，较上一年度的394宗，减少23.1%。当中有35宗或存在严重的披露或影响公众利益问题，证监就此采取前置式监管方针，直接要求申请人提供资料或向其表达关注，惟仅2名申请人圆满解答关注事项并上市；20名申请人仍未解答事项，亦无继续进行上市；另有12名申请人尚未充分解答，上市程序仍在进行中。

证监会《2019至2020年报》显示，该会2019年全年赤字扩大至3.75亿元，而去年同期则赤字9454万元。不过，证监会的储备维持在67亿元，其中30亿元已预留作日后可能购置办公室物业之用。期内，收入按年挫9.6%，录得15.91亿元。其中，由于证券市场交易额减少，徵费按年跌3.6%，至14.3亿元；受股票基金投资表现影响，投资收入按年骤减65.2%，至4823万元。

值得注意的是，证监年内向持牌机构及人士共罚款4.79亿元，较上年同期9.4亿元的罚款，减少近五成，主要是由于2018/19年度证监曾重罚瑞银等四名保荐人，单计瑞银的罚款就达3.75亿元。不过，罚款并不会计入证监的收入，而是直接落入政府库房之中。

支出方面，证监全年营运支出19.66亿元，较原来预算的21.79亿元，减少2.13亿元，惟仍高于去年同期6.1%。人事费用及董事酬金在支出中占比最大，该项按年增4.8%，至14.19亿元。当中，行政总裁欧达礼年薪与去年一样，为1024.3万元，而副行政总裁梁凤仪年薪为721万元，较上一年度微降1.7%1.7%。证监指，过去三年人事费用增加18%，而监管工作不但增量，还愈趋复杂。

此外，证监会年内接获新的牌照申请减少近二千宗，至6962宗，而上年度则有8942宗。截至今年3月底止，持牌机构及人士及注册机构的数目增至4.7万，而持牌机构的数目上升至3109家。

证监会表示，香港即使面对去年的重重挑战，仍能一直保持稳健，但不能掉以轻心，而长久以来，香港都是连接内地与世界的领先国际金融中心，地位不可取代。继内地与香港股票市场互联互通机制推出，现正与中证监及两地交易所合作，为中港两地交易所上市或买卖的合资格债券，推出交易所债券通机制。