违规动用客户资金 时富遭证监罚630万
2019-07-11 00:00(星岛日报报道)时富金融(510)旗下时富商品及时富证券,至少7年为求方便,把客户款项支付客户主任的佣金回扣,犯下与处理客户款项相关的监管违规行为和内部监控缺失,遭证监会谴责及合共罚款630万元。
证监会发现在2015年,时富证券曾在一天内,把客户信托帐户4000万元,转至时富商品的客户信托帐户,令时富商品能及时应港交所多项追缴保证金通知。
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(星岛日报报道)时富金融(510)旗下时富商品及时富证券,至少7年为求方便,把客户款项支付客户主任的佣金回扣,犯下与处理客户款项相关的监管违规行为和内部监控缺失,遭证监会谴责及合共罚款630万元。
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