雷添良：证监根据机制处罚保荐人 不认为杀鸡儆猴

证监会连环出击，就涉及多年前于本港上市的两家公司中国森林及天合化工(01619)的保荐人缺失，一次过向四家保荐人作出谴责和惩罚，分别是瑞银、渣打、美林及摩根士丹利，合共罚款近7.8亿元，瑞银更被暂时吊销为机构融资的牌照一年。 正在北京的证监会主席雷添良回应指，是根据机制，对个别个案情况，及发现保荐人多方面存在缺失，而最终决定罚款及暂时吊销牌照。对于有指保荐人是代罪，而是公司方面未有提供足够资料，雷添良说，有留意到这个说法，但强调保荐人应做的工作，今次谴责多间投行是因为上市公司个案涉及多间保荐人，亦不可以一概而论保荐人的质素参差。 他表示，对所有公司，不论内地或香港亦一视同仁、同一标准，保荐人需做好工作。他表示，会继续跟进香港市场所有参与者，有需要时会采取适当行动，亦是一贯做法，他不认为今次是「落重药」或杀鸡儆猴，重申要维持香港国际金融中心的地位，各方面都要做好工作，上市公司的质素尤其重要，故不存在影响投行在香港的发展。 雷添良称，证监会采用前置式监管以来，在各方面已见成效，市场失当行为大幅减少，将会继续深化这方面的工作。 证监会昨日同时公布四份谴责和罚款的新闻稿，针对上述四家投资银行的保荐人业务，在中国森林和天合化工的上市程序上，因没有履行其应尽的责任，而予以谴责并罚款。其中，瑞银同时牵涉于中国森林及天合化工的案件之中，所受惩罚亦最重，罚款达三点七五亿元，以及暂时吊销俗称六号牌的机构融资提供意见牌照一年。渣打证券当时亦是中国森林上市时的联席保荐人之一，被罚五千九百七十万元。摩根士丹利及美林则因天合化工的保荐人尽职审查缺失，分别被罚二点二四亿元及一点二八亿元。 据证监会公布，就中国森林上市申请一案，当时由瑞银及渣打证券担任其联席全球协调人、联席保荐人、帐簿管理人及牵头经办人，经调查后发现，保荐人在多个核心业务的范畴上，均没有作出合理的尽职审查，包括没有核实中国森林的森林资产是否存在、没有核实中国森林集团的林权、没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况、对中国森林集团的森林资产的受保范围和对中国森林客户的尽职审查不足。 同时，证监会亦暂时吊销岑天的牌照，为期两年，由即日起至二○二一年三月十三日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。 至于天合化工的上市申请一案，涉及瑞银、摩根士丹利及美林。证监会调查后发现，天合化工当时有介入尽职审查访谈，而保荐人当时没有处理访谈中出现的预警迹象，以及访谈问题模糊不清。