证监向中介人发通函注意使用「代名人」交易

证监会发通函表示，注意到以「代名人」及「以他人名义代持股份」进行市场及企业失当行为的情况愈来愈普遍，提醒中介人要注意潜在不当活动的预警迹象，向客户跟进查询，有需要时向证监会和其他有关当局举报，又指证监会法规执行部正在调查有关失当行为个案，审查中介人在这些个案中所扮演的角色。 通函指，部份个案透过「代名人」方式操纵上市公司的股价或股东大会投票结果；或隐瞒在上市公司的实际持股量以规避监管规定。这些活动严重削弱市场的廉洁稳健和损害投资者利益。 证监会提醒中介人应保持警觉，留意潜在预警迹象，包括客户进行与财政状况不相称的大额交易；长时间内只买卖一两只股票；有多名看似无关连的客户授权同一位第三者操作相关帐户，并有相同交易及交收模式，或共用同一个通讯地址等。中介人应采取合理步骤了解客户，对由第三者操作的帐户要有适当的监控措施同审批程序。 证监会指，中介人未有采取合理步骤去侦测或妥善地处理明显的预警迹象，便可能违反法律或监管规定，亦可能因涉及失当行为或罪行而须承担民事及刑事责任。（nc）