瑞银证券遭证监谴责 罚款450万元

瑞银证券因没有就利便交易活动，制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录，遭证监会谴责及罚款450万元。
在证监会于2016年进行的视察及其后的调查期间，瑞银证券没有提供其利便客户交易的完整资料，当时只能找出其在2015年6月至2016年6月期间进行的利便客户交易中约一半的客户同意纪录。
证监会指出，瑞银证券作为一家持牌法团，有责任根据监管规定具备及有效地运用其所需的资源和程序，以适当地进行其业务活动，亦应备存及保留足够的纪录，以解释其利便客户业务的运作。
瑞银证券已引入持续性的监督检讨，以确保取得足够的客户同意，以及其董事会已承诺实施有效的监控措施，以确保就利便交易备存及保留足够的纪录。(nc)