瑞银证券遭证监谴责 罚款450万元
2018-03-21 17:41
在证监会于2016年进行的视察及其后的调查期间,瑞银证券没有提供其利便客户交易的完整资料,当时只能找出其在2015年6月至2016年6月期间进行的利便客户交易中约一半的客户同意纪录。
证监会指出,瑞银证券作为一家持牌法团,有责任根据监管规定具备及有效地运用其所需的资源和程序,以适当地进行其业务活动,亦应备存及保留足够的纪录,以解释其利便客户业务的运作。
瑞银证券已引入持续性的监督检讨,以确保取得足够的客户同意,以及其董事会已承诺实施有效的监控措施,以确保就利便交易备存及保留足够的纪录。(nc)
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