【5】汇丰就不当销售雷曼产品被判罚4亿元 历来最多

汇控（00005）旗下汇丰私人银行因销售雷曼兄弟相关结构性产品的内部监控措施及销售手法，未能符合守则，被证监会作出纪律处分，包括罚款6.05亿元。汇丰向证券及期货上诉审裁处提出覆核，去年5月进行聆讯。审裁处今日裁定，驳回有关覆核，罚款则减至4亿元，为纪录以来最高罚款额。 证监会愿意将每宗个案罚款修订为500万元，最后总计汇丰私银被罚款4亿元、其1号牌(证券交易)和4号牌(为证券交易提供意见)则由今日(21日)起，各吊销一年。 审裁处指，考虑到所有有关证据，包括汇丰所得利润以及众多客户冒受的损失，认为对汇丰罚款4亿元是合理，能够在加强保障本港金融市场方面起到示范作用，对金融机构遵守专业操守亦是严肃的警告。 证监会就汇丰私人银行(瑞士)于2003至2008年间，销售包括雷曼相关票据等结构性产品时的内部监控和销售手法，作出纪律处分。去年6月汇丰提出覆核。(nc)