证监调查上市公司高层涉失职行为

证监会刊发最新一期《执法通讯》，当中提醒上市公司的高级管理层注意他们应达致的高标准。证监会促请董事及高级人员，以诚实及勤勉尽责的态度履行他们在预防欺诈、管理利益冲突和及时披露内幕消息方面的职责，并时刻将公司利益置于其个人利益之上，以保障全体股东的利益，及保护自己以免成为调查及执法行动的对象。 该通讯亦概述了证监会在《证券及期货条例》下一些有关高级管理层问责性的执法权力，及摘要说明近期某些与董事及高级人员有关的个案。 证监会法规执行部执行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示，打击企业欺诈及不当行为仍然是该会执法工作的重点。证监会正就大量个案进行调查，当中涉及对于上市公司高级管理层的严重指控及有关人士的失职行为。董事及高级人员对保障股东利益肩负重任。如未能履行这些重要职责，将须接受问责。 他续称，本港金融市场在国际间以公平、开放及透明见称，但由于涉及上市公司的欺诈和失当行为事件屡见不鲜，可能令这个美誉蒙上污点。（nc）