顾资香港涉违反洗钱条例 被金管局罚款700万元

金管局公布，私人银行顾资银行(Coutts)本港分行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》中之五项条文，向其罚款700万元。金管局指处分基于当局之调查结果，并发现银行于2012年4月至2015年6月期间违反有关条文，当中涉及未断定客户或其实益拥有人是否政治人物，并于处理及跟进上有所延误，在建立业务前亦未有进行尽职审查，亦未取得高级管理层批准而维持附带高风险之业务关系。 金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)戴敏娜表示，有关个案关乎打击洗钱及恐怖分子资金筹集系统及监控制度存在缺失，以致出现未能识别政治人物及未能取得高级管理层批准，以维持与政治人物的业务关系的情况。政治人物于公众生活中地位显要，使他们容易涉及贪污事宜，因此构成较高的洗钱风险。(nc)