证监禁汇丰证券前客户主任重投业界六个月

证监会公布，禁止汇丰金融证券(亚洲)有限公司(汇丰证券)前客户主任梁铭贤重投业界六个月，由2017年3月17日起至2017年9月16日止。 证监发现，梁氏在2015年3月至7月期间透过他的流动电话和通讯应用程式微信收取并确认九名客户的交易指示，但没有按证监会《操守准则》的规定为该等指示备存妥善纪录。 此外，梁铭贤在2015年3月至8月期间在没有按《操守准则》的规定取得客户适当授权的情况下，以委托形式在该客户的帐户内进行交易。 虽然该客户已口头授权梁在她的帐户进行委托交易，但梁铭贤没有取得她的书面授权。此外，汇丰证券的内部政策不允许其客户主任以委托形式操作客户帐户。 证监会认为，梁铭贤的行为令其客户蒙受风险，及可能令其前雇主因客户声称帐户内的交易未经授权而卷入争议。 证监会在厘定罚则时，考虑了梁承认其失当行为，并对此表示悔意。(nc)