证监会上季收入跌18.4%

证监会发表《季度报告》显示，截至去年12月31日止九个月录得收入9.426亿元，按年减少28.61%，当中徵费收入减少38.51%，至7.44亿元。单计第三财季，收入按年减少18.43%至2.835亿元，当中徵费收入减少11.9%至2.42亿元。 证监会指，截至去年底，持牌机构及人士和注册机构总数创下42665的新高，而持牌机构数目则上升11%，至2411家，亦创下纪录新高。在双重存档制度下，证监会于截至12月为止的九个月内，偕同联交所审阅193宗上市申请，按年上升12.9%。 季报指，期内重点工作包括启动深港股票市场交易互联互通机制，以及证监会与瑞士金融市场监管局，就基金互认安排签署协议。证监会就建议加强资产管理业规管及销售时的透明度展开公众谘询，并就核心职能主管措施发出通函，旨在厘清持牌机构高级管理层的问责性。证监会亦发出另外两份通函，以便厘清持牌机构及人士现时为客户提供合理适当建议的责任及提供相关指引。 此外，证监会宣布正联同联交所密切注意供股及公开发售的活动，以及检视《上市规则》的相关规定。 (nc)