证监会上季转蚀1.8亿 审阅29宗上市申请

证监会发表季度报告，上季在港股交投淡静下，证监收入按季大减19%至3.25亿元，并转盈为亏，蚀1.78亿元。证监指，季内证监审阅了29宗新上市申请，包括4宗来自尚未有盈利生物科技公司的申请；另外亦有对4家持牌机构及5名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达2010万元。

截至9月底止半年度，证监会收入7.24亿元，按年减少41%，由盈转亏，蚀2.73亿元。主要是证券市场成交额降低，令徵费及各项收费都减少，同时当中亦录得1.55亿元投资损失，去年同期投资损失是2088万元。目前该会预留33亿元作日后可能购置办公室物业之用后，其储备维持在44亿元。

证监会指出，上季持牌机构及人士和注册机构的总数，按季增加1%至接近4.9万名，其中持牌机构的数目为3274家。

查逾1900项股价异动纪录
在监察方面，期内证监对持牌机构进行了53次深入视察，以查核其遵守监管规定的情况；也就因应股价及成交量的异动，提出了1929项索取交易及帐户纪录的要求。至于检视上市公司披露情况时，证监就11宗个案发出指示以收集更多资料。

证监会指又，上季认可了37只单位信托及互惠基金及103项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，同时亦为22家新的开放式基金型公司进行注册。

唱高散货起诉13人
该会提及「唱高散货」行动，指上季原讼法庭驳回一项针对证监提出的司法覆核申请，关涉到其在调查涉嫌「唱高散货」计划期间，为冻结资产而发出的限制通知书；另外，在另一宗个案中，继证监与警方早前对一个「唱高散货」集团采取联合行动后，有13名疑犯在东区裁判法院被控以多项刑事罪行。

开微信公众号宣传
证监会指，在上季开通了微信公众号，同时亦展开宣传活动，帮助投资大众更深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投资者，有助加强证监会的市场监察职能。