证监会就期货经纪行指引提谘询 一个月两度客户不补孖展须斩仓

2022-11-25 19:00

证监会表示,就持牌期货经纪行的建议风险管理指引展开谘询,主要包括监控及管理期货交易活动所产生的主要风险定性规定,建议要求期货经纪行须设定审慎的客户风险限额,以及遵从有关商品期货的额外规定。谘询期由今日(25日)起至明年1月31日。

建议就海外交易设监控措施
谘询文件亦建议,期货经纪行须对执行或结算代理人进行尽职审查覆核,更妥善地保障客户资产,又建议就在香港以外的期货市场进行买卖、以及处理在香港以外地方的客户资产设有监控措施。

期货经纪行应定孖展优惠门槛
建议指,如客户曾在过去30个历日内,2次未能于清缴限期或之前清缴追缴保证金(俗称补仓),亦无合理辩解,期货经纪行将须坚持收取任何未清缴的追缴保证金,并在适用的情况下,遵循其有关强制平仓(俗称斩仓)的内部政策。同时亦建议期货经纪行须设定优惠保证金待遇的门槛。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪表示,近期金融及商品期货市场的震荡,凸显了期货经纪行在市况波动情况下所面对的挑战,今次建议的风险管理指引,旨在为期货经纪行提供适时的指导,以协助其更妥善地管理与业务有关的风险。

谘询拟跟主要司法区睇齐
证监会指,在展开是次谘询前,已于2021年就期货经纪行的业务及风险管理作业手法,进行了一项实况调查。会方指,主要建议与主要司法管辖区的法规看齐,并受益于近月向广泛类别的市场从业员收集到的意见和看法。


 

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