申万宏源6806｜遭上海证监局责令增加合规检查次数

上海证监局网站发布关于对申万宏源(06806)采取责令增加合规检查次数措施的决定。经查，申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

根据相关规定，上海证监局决定对申万宏源采取如下监督管理措施：责令公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。