汇丰证券遭证监会及港交所处分

沪深港通「投资者识别码」推出后现第一滴血。汇丰证券经纪（亚洲）由于将客户识别信息与券商客户编码错配，干犯内部监控缺失及违反《操守准则》，被证监会谴责和罚款630万元，港交所（388）亦对其谴责和罚款100万元。

汇丰发言人表示，汇丰证券经纪接纳证监会及联交所的调查结果。公司于发现相关失误后，主动向证监会及联交所汇报，并立即采取补救步骤及改善措施，及全面配合相关调查。必须重申有关事件并未有为客户构成任何损失，未来会继续加强内部监控，以履行作为香港证券市场参与者的责任。

证监会发现，在2018年8月至9月期间，汇丰证券经纪在向买卖「中华通证券」的客户编配券商客户编码时，犯有多项错误，当中涉及92名客户、337.9万项交易指令及420.2万宗交易。

据悉，这些错误是由于汇丰证券经纪在与客户建立业务关系，以及编配券商客户编码的流程存在缺失所致。具体包括：在保存券商客户编码资料时，使用涉及多个系统的多层数据架构；以人手方式开立帐户；在各系统之间更新数据时采用人手操作。

此外，证监会亦发现，汇丰证券经纪在2019年2月至6月期间，曾9次超卖100只「中华通证券」，导致有30只「中华通证券」的交收无法完成。同时，在2020年5月22日当其庄家活动系统在联交所中午休市重启后，该行错误地自行配对370项权证交易指令。

港交所在2018年9月推出沪深港通北向交易「投资者识别码」，监管机构可透过证券行给予客户的一个编码，实时识别出每个买卖指令，以及每宗交易背后的投资者。在此制度下，证券行须先向监管机构提交在编码背后，发出买卖指令的客户名称及身分证明文件资料。