保存通讯纪录不力 摩通遭罚16亿

2021-12-19 04:30

■摩通因未有妥善保存通讯纪录,违反监管规例,遭罚二亿美元。
■摩通因未有妥善保存通讯纪录,违反监管规例,遭罚二亿美元。

  (星岛日报报道)美国监管机构对金融界的罚款从不手软,最新遭开刀的对象,是摩根大通证券。美国证券交易委员会(SEC)以及商品期货交易委员会(CFTC)的联合调查显示,摩根大通证券未有妥善保存客户纪录,违反监管规例,须支付2亿美元(15.6亿港元)的罚款。
  SEC指出,摩通证券已承认于2018年1月至2020年11月期间,雇员通过个人通讯设备向客户发出文字讯息、电邮或WhatsApp讨论商务事务,而未有妥善存档。另一方面,摩通证券高层及内部监管人员也是通过个人通讯设备讨论敏感资料,同样没有留下完整纪录,使监管机构无法有效监察,违反相关法规。CFTC则指出,摩通证券的违规行为早于2015年已开始。
  SEC向摩通证券罚款1.25亿美元,CFTC则向摩通证券罚款7500万美元,两者合计为2亿美元。此外,摩通证券承诺将外聘顾问,研究加强合规程序。
  监管机构规定,一些重要资讯以及对话必须留下纪录,以供当局检查之用。在疫情期间,大量金融业从业员留在家中工作,要利用各种通讯软件和外界沟通,较以往更容易违规。
  SEC表示,虽然科技不断革新,使用通讯软件日趋普遍,但银行亦有责任妥善保存通讯纪录,以供监管机构检查。
 

關鍵字

最新回应

You are currently at: std.stheadline.com
Skip This Ads
close ad
close ad