汇控5｜因反洗钱程序缺失被罚6.64亿
2021-12-17 16:18 
英国金融行为监管局(FCA)宣布，汇控(00005)因缺乏有效的交易监控系统和反洗钱程序，被处以6395万英镑(约6.64亿港元)罚款。
FCA指，从2010年3月底至2018年3月底的8年期间，在汇控交易监督系统的3个关键环节出现严重缺失。
汇控已对反洗钱程序进行大规模补救计划。
汇控没有对FCA的调查结论提出异议，并同意尽早和解，因而获得扣减30%的罚款。
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