美国药厂研发疫苗有成绩 两高层行驶期权沽售股份获厚利

美国生物科技公司 Moderna 日前公布该公司研发的新冠肺炎疫苗初步结果良好，令人鼓舞，消息刺激该公司股价于周一（18日）劲升三成。正当市场分析员看好该公司的前景，散户考虑入市追捧之际，传媒揭发该公司两名高层人员行驶期权，于周一和周二合共沽售了总值近3千万美元的股份，获得丰厚利润。

据美国有线新闻网络（CNN）周五报道，Moderna 财务总监和首席医疗官在那两个交易日沽售了大批股份套现。纽约股市当天开市之前，该公司公布消息，指研发中的疫苗初步试验结果令人鼓舞。开市后，两人便大举出货。

在周一，Moderna 股价一度飈升至87美元。之后，有医疗界专家争论初步试验结果的重要性，股价逐步回落至70美元以下，但该两名高层已经套现获利。

据悉，两人是透过一个名叫「10b5-1」的自动内部交易机制，在事先设定好的价位和日期沽售期权的。

交易纪录显示，财务总监 Lorence Kim 于周一花了300万美元行使24万1千股期权，随即以总值1980万美元沽售全部股份，获利1680万美元。

翌日，该公司首席医疗总监扎克斯也花了150万美元行使他的期权，马上以977万美元悉数沽售那批股份，获利820万美元。

两人在那个时候沽货获利，令人侧目，质疑是否有人掌握内幕消息进行股票交易。该公司发表声明回应，指两宗交易是透过「10b5-1」的自动内部交易机制，预先设定好沽货指示。康奈尔大学法律学院教授怀特黑德也指出，表面看来，两宗交易都不涉及法律问题或错误行为。

其实，在疫苗初步试验结果公布之前数天，在5月15日，Lorence Kim 也沽售了2万股，总值130万美元。