证监谴责瑞信违反披露监管规定 另罚款280万元

证监会公开谴责瑞信并罚款280万元，指公司发表部分有关香港上市证券的研究报告时，未有遵从披露规定。 证监发现，瑞信在2006年至2016年8月11日期间发表的部分香港上市证券研究报告中，未有披露瑞信与相关上市公司有投资银行业务关系。情况到2016年8月11日被才纠正。 此外，瑞信为修改研究报告中的庄家活动披露信息，而在2016年8月进行系统更新工作，但不慎将有关披露信息从研究报告的披露信息范本中移除，令瑞信在2016年8月至2017年5月31日期间分发部分有关香港上市证券的研究报告，未有披露瑞信是一名庄家，情况到2017年5月31日才被纠正。 证监会认为，瑞信未有制订有效系统及监控措施，确保符合披露规定同及时侦测披露缺失。（nc）