证监会扭亏 上季收入飙64.1%
2021-02-24 00:00
执法行动方面,投资骗局猖獗,证监会季内因应股价及成交量的异动,提出了2157项索取交易及帐户纪录的要求,惟按年跌6.4%。同时,该会又对3家持牌机构及3名持牌人士采取纪律处分,涉及罚款总额达27.2亿元。值得注意的是,罚款并不会计入证监的收入,而是落入政府库房之中。
持牌机构方面,截至12月底,持牌机构数目为3122间,按年升1.2%;持牌人士为43983人,按年微跌0.6%。证监会期内收到1333宗牌照申请,按年跌26.4%;新受规管活动申请数量按年跌16.1%,至4653宗。
此外,证监会亦在季内审阅了34宗新上市申请,按年跌26.9%,当中包括2宗采用不同投票权架构的公司,以及4宗来自未有盈利的生科公司申请。
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