港股实名制展开谘询 证监会：最快2022实施

■证监会建议，在一般的港股交易亦引入投资者识别制度。

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目前北向的互联互通已引入实名制，证监会建议，在一般的港股交易亦引入投资者识别制度。根据建议，券商等持牌法团及注册机构向联交所汇报交易资料时，包括每项自动对盘交易指令及须汇报的非自动对盘交易，均须提交客户的名称及身分证明文件资料至数据资料库。

有关个人资料是客户的唯一识别码，让证监会在有需要时，能够将市场的交易指令与资料库的客户身分资料进行匹配，从而加强对市场监察。

另外，文件亦建议为联交所上市的普通股及房地产投资信托场外交易，引入另外一个证券交易汇报制度，当券商为可徵收印花税的股份进行场外交易，或实体股份存取时，须作出汇报。有关谘询于明年3月4日截止，料最快2022年首季实施。

对投资者而言，个人资料包括身分证明文件的全名、签发国家及号码，但不包括文件的副本，由于涉及《私隐条例》，建议券商须向客户取得明示同意，而没有提供同意的客户可继续卖出或提取股票，但不可进一步买入或存入。

证监会指出，现行框架下的监察工作遇到多项问题，包括没有足够透明度及难以识别可疑的交易活动，以及难以及时确定违规交易指令是由调查对象发出。该会又指出，过去四年向券商索取交易数据有8461至9074宗不等，程序成本高昂且费时，预期新措施将大大减少索取数目，长远为券商带来资源效益。

证监会行政总裁欧达礼表示，有效和及时的市场监察，是维护香港证券市场廉洁稳健的关键所在，有关措施将令市场监察更稳固，并能提高投资者信心，对香港身为领先国际金融中心的发展至关重要。

香港证券业协会主席徐联安表示，现行制度下券商应监管机制要求才会提出资料，新制可减省券商翻查工作，亦有助找出违规或不法行为。但他指，券商为此要逐一向客户索取收集资料同意书有难度，希望局方在技术安排上要妥善处理，并料实行后仍要较长时间执行。

宏高证券投资经理梁杰文相信，制度对监管机构调查「搭棚」及内幕交易的效率，提高阻吓力，但快速查出落盘人身分与证明其有否犯法是两回事，未必可杜绝现时「微信女」、「股坛老千」等投资骗局争议。