监控缺失违规 国泰君安被罚2520万

(星岛日报报道)证监会昨日谴责国泰君安并处以2520万元罚款，因该公司曾干犯多项内部监控缺失及违规事项，当中涉及打击洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报。

证监的调查发现，国泰君安于2014年3月至2015年3月期间，为客户处理约1.6万笔合共约375亿元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。就第三者资金转帐而言，证监又指国泰君安没有确保其适当及有效地实施，有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。

在配售活动方面，证监指出，国泰君安于2015年12月至2016年1月期间，担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，没有采取合理的步骤，以确定客户的认购申请，与国泰君安对有关客户的背景和资金来源的认识是否相符，并没有在有怀疑的理据时作出适当的查询。

此外，证监又发现，国泰君安在2014年1月至2016年7月期间，未能及时侦测到590宗潜在的虚售交易。原因是公司缺乏足够的书面交易监察程序或指引，以及交易模式监控系统出现技术故障。

证监法规执行部执行董事魏建新指出，今次行动应可令持牌法团有所警惕，明白设立充分且有效保障措施的重要性，以减低它们在面对潜在可疑交易时，成为助长非法活动工具的风险。