证监禁止黄家恒重投业界九个月

证监会禁止黄家恒重投业界九个月，由2019年5月28日起至2020年2月27日止。 证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现黄家恒于2015年1月至9月期间，在未获客户书面授权的情况下，接受第三者的指示在该客户的期货账户内进行买卖。 黄家恒亦使用该客户的密码在网上登入该账户并代表他进行买卖。 证监会认为黄家恒没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益，而由于没有第三方书面授权，黄家恒及其雇主亦可能面临遭客户索赔的潜在风险。黄家恒的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。 证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括黄家恒过往并无遭受纪律处分的纪录。(nc)